资料类型 | 序号 | 文件名 | 准备要求 | |
公司文件 | 1 | GOTS体系计划 | ||
2 | 产品规格表 | |||
3 | 公司简介(中英文) | |||
4 | 公司所有加工车间(仓库)的布局图(英文) | |||
5 | 公司设备一览表(英文) | |||
6 | 公司组织架构图(英文) | |||
7 | 有机产品加工流程图(英文) | |||
8 | 项目负责人授权书(英文) | |||
9 | GOTS 标准培训记录 | |||
10 | 有机宣传资料(张贴) | |||
11 | 营业执照、出口许可证(如适用) | |||
质量管理 | 所有单位质量单位 | 4 | GOTS 生产管理手册及程序文件 | 提交组织架构,任命主要负责人,制定各个部门的管理程序,附件生产流程图和平面布置图。具体参考 CU 发布的生产管理手册指引。 |
5 | GOTS 有机订单合同评审记录 | 订单合同,明确记录客户订单要求:包括产品成分,原辅料符合性,质量相关指标要求,包装等。 | ||
6 | GOTS 有机原料供应商评估记录 | GOTS 原料供货商资格证书(有效期内) | ||
7 | GOTS 有机原料采购汇总表 | GOTS 有机原料采购时间、发票、运输单据、GOTS原料交易证书,以及采购-使用-库存的数量统计 | ||
8 | GOTS 有机原料验收检查记录 | 对有机来料的外包装,标签,数量,运输车辆等信息进行检查并记录。 | ||
9 | GOTS 有机原料出入库记录 | GOTS 有机原料出入库台账,包括来源,批号,规格,入库时间,数量,出库时间,去向,数量及库存数量。 | ||
10 | GOTS 有机生产风险点评估及控制措施记录 | 各工序、存储等环节(如易污染、易混批等)进行隔离和标识 | ||
11 | GOTS 有机生产追溯记录 | 完成有机订单所产生的工艺、投料、生产、质控、成品等记录。(每个环节或者部门之间的交接记录) | ||
12 | GOTS 有机生产清洁记录 |
有机原料,半成品到成品流转的区域,机台和运输工具进行清洁。 清洁记录中包含部门,日期,订单号,工序,清洁要求,检查结果,整改要求,责任人,检查人,复核人。 |
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13 | GOTS 有机产品出货检查记录 | 检查包装,标识和运输车辆各项要求的符合性,包装材料中不含有PVC. | ||
14 | GOTS 有机产品标签 | 如使用GOTS logo,必须通过CUC 评估 | ||
15 | GOTS 有机产品销售记录 | 增值税发票和送货单(内销)、商业发票和提单(外贸) | ||
16 | GOTS 成品质量检测报告 | 参考 GOTS 5.0 标准 2.4.14 和2.4.15 要求进行抽样测试,仅认可通过ISO17025 认证实验室报告。 | ||
17 | GOTS 有机产品交易证书 | 按照GOTS 要求生产的有机原料和成品必须申请有效的交易证书TC | ||
18 | GOTS 有机订单总量平衡统计 |
有机订单投入和产出的平衡统计:成品-原料(GOTS、非GOTS
都 要列明)-库存-销售-损耗 |
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19 | GOTS 有机产品售后记录 | 客户投诉记录等 | ||
质量管理 |
仅 湿 处 理 单 位 |
20 | GOTS 专用化学品评估记录 | GOTS 化学品证书/化学品安全数据表MSDS |
21 | GOTS 专用化学品清单 | 包括柠檬酸等基本化学品无需认证,其他的包括染料,助剂,浆料和酶等都必须通过 GOTS 认证。 | ||
22 | GOTS 订单印染工艺单 | 对于染色、印花和后整理工厂,必须列明所有投入GOTS 生产的化学品名称,用量和工艺参数等。 | ||
23 | GOTS 化学品采购记录 | 用于GOTS 生产的化学品的采购记录,包括发票,出入库单据 | ||
仅 成 品 加 工 单 位 |
24 | GOTS 辅料供应商评估记录 | 优先选择通过 OEKO-TEX 认证的辅料供应商。对于服装等最终有机产品直接接触的纸质包装材料(如纸质吊牌),必须通过FSC/PEFC 森林体系认证或者 Recycle 认证。 | |
25 | GOTS 订单辅料评估记录 | 对照 GOTS 5.0 标准2.4.9 要求,确认客户订单各辅料材质是否符合。每个订单分别评估。 | ||
26 | GOTS 辅料质量检测报告 |
参考
GOTS 5.0 标准2.4.16 要求进行抽样测试,仅认可通过 ISO17025 认证实验室报告。 |
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社会责任 | 27 | 社会责任手册及管理者代表任命书 |
包含GOTS
5.0 中3.11 要求的所有条款,如已通过 FWF/SA8000/BSCI/WRAP 审核,请准备好最新稽核报告与证书(6 个月内有效)。 |
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28 | 员工手册 | 厂纪厂规 | ||
29 | 员工花名册 |
截止到审核日期前1
周内,包括姓名,岗位,性别,生日,身 份证号码,入职时间,合同签署时间及有效期。 |
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30 | 童工/未成年工管理 |
未成年工名单、备案、体检、未成年工工资及考勤(若有) 未成年工不得上夜班,不得加班,不得从事危险岗位。 |
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31 | 人事档案(员工登记表及劳动合同) | 员工登记表、劳动合同、入职培训记录、离职记录 | ||
员工入职及转岗的培训记录、健康安全培训记录 | ||||
32 | 考勤记录 | 随机6 个月考勤记录 | ||
33 | 工资与社保记录 (当地最低工资标准) | 与上述6 个月考勤对应的工资单,社保缴纳名册/回执单(100%缴纳) | ||
34 | 商业道德行为准则 |
A.道德操守政策和程序 B.采购政策 C.行为准则 D.反贿赂政策 E.相关控制文件和记录 |
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35 | 职业健康安全相关文件 |
工厂车间作业环境(噪声、粉尘、有害化学物质等)检测报告、 职业健康卫生危险源评估报告、张贴职业健康安全防护警示牌、 饮用水测试报告 |
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36 | 劳保用品及必要的医疗设施 |
依据职业健康评估报告制定劳保用品发放制度,标准/发放记录、PPE培训记录 急救药箱管理制度,配备急救药箱 |
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37 | 特种作业人员资格证书 |
包括电梯、叉车、电工、电焊工、压力容器等特种设备操作人 员清单及对应证书。 |
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38 | 消防设施的安装与维护 |
主要的安全出口需张贴逃生图,安装应急灯和安全出口指示灯。 安装警铃,设置紧急集合点。定期检查维护保养记录,政府对 设施或设备的相关证明,如工程竣工验收备案,消防验收合格证 等。 |
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39 | 消防演习记录 | 全员定期参与消防逃生演练(预案、过程记录、签到、照片、总结) | ||
40 | 化学品管理相关文件 |
所有化学品MSDS
必须存档/化学品安全操作培训。 危险化学品管理制度。 |
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41 | 健康、安全、卫生等培训记录 |
年度培训计划,包括健康、安全、卫生、急救等。安全主任证 注:急救员须经红十字会培训,持证比例1/50 |
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42 | 工会相关文件 |
工会章程/工会最新批复、工会会议记录/活动记录。如果没有工 会,工厂须建立类似的组织,如员工代表大会等。 |
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43 | 餐饮服务许可证及相关从业人员健康证 | 如果食堂外包,还应提供外包协议。 | ||
环境管理 | 44 | 环境政策和程序文件及 管理者代表任命书 | 包含GOTS 5.0 中2.4.10 所要求的所有条款。 | |
45 | 环境相关法律法规 | 适用于本行业的包括废气、废水、固废等相关法律法规受控 | ||
46 | 环境评估报告及批复文件 | |||
47 | 排污许可证(如适用:废水、废气、废弃物) | |||
48 | 污水处理相关文件(如适用) |
A. 污水委托处理合同、发票 B. 污水监测报告:pH 、温度、TOC、COD、BOD、色度等(每 季度至少一份有效第三方监测报告) C. 污水处理运行日志:污水处理站日常运行记录/废水内部监 测报告 D. 污水处理操作手册和程序 E. 污水处理设施设计方案(包括平面图、工艺流程图) F;外部的污水处理厂的纳管证明。 |
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49 | 单位纺织品COD 排放统计。(如适用) |
污水排放量按月统计,近12
个月: 单位公斤纺织品排放COD 含 量(g/kg)= (C/1000) x (V x 1000) / (W x 1000) W=年度纺织品产量(t) V=年度污水排放量(m3) C=处理后污水COD 年度平均浓度(mg/L) |
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50 | 废弃物处理相关文件(如适用) |
A.(危险)废弃物处理:危废清单,危废处理单位资质,处理 合同、发票,转移单据 B. 污泥处理:污泥处理协议/接收单位处理资质/污泥处理统计/ 污泥转移单据 |
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51 | 水、电、煤、蒸汽、化学品年度耗用/单耗记录 | 按月统计,近12 个月,并且折算单位公斤纺织品耗用量 | ||
52 | 节能降耗减排相关文件 |
节能降耗减排年度计划/项目节能目标及绩效评估报告/相关人 员培训记录 |
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