十五年一线实战经验

为您打造客户验厂、体系咨询、产品检测优选品牌

服务热线:

13091937187

18602178773

您当前位置:首页 > 验厂咨询

GOTS审核清单

来源:上海科祥企业管理咨询有限公司    时间:2019-03-22

资料类型 序号 文件名 准备要求
公司文件 1 GOTS体系计划
2 产品规格表
3 公司简介(中英文)
4 公司所有加工车间(仓库)的布局图(英文)
5 公司设备一览表(英文)
6 公司组织架构图(英文)
7 有机产品加工流程图(英文)
8 项目负责人授权书(英文)
9 GOTS 标准培训记录
10 有机宣传资料(张贴)
11 营业执照、出口许可证(如适用)
质量管理 所有单位质量单位 4 GOTS 生产管理手册及程序文件 提交组织架构,任命主要负责人,制定各个部门的管理程序,附件生产流程图和平面布置图。具体参考 CU 发布的生产管理手册指引。
5 GOTS 有机订单合同评审记录 订单合同,明确记录客户订单要求:包括产品成分,原辅料符合性,质量相关指标要求,包装等。
6 GOTS 有机原料供应商评估记录 GOTS 原料供货商资格证书(有效期内)
7 GOTS 有机原料采购汇总表 GOTS 有机原料采购时间、发票、运输单据、GOTS原料交易证书,以及采购-使用-库存的数量统计
8 GOTS 有机原料验收检查记录 对有机来料的外包装,标签,数量,运输车辆等信息进行检查并记录。
9 GOTS 有机原料出入库记录 GOTS 有机原料出入库台账,包括来源,批号,规格,入库时间,数量,出库时间,去向,数量及库存数量。
10 GOTS 有机生产风险点评估及控制措施记录 各工序、存储等环节(如易污染、易混批等)进行隔离和标识
11 GOTS 有机生产追溯记录 完成有机订单所产生的工艺、投料、生产、质控、成品等记录。(每个环节或者部门之间的交接记录)
12 GOTS 有机生产清洁记录 有机原料,半成品到成品流转的区域,机台和运输工具进行清洁。
清洁记录中包含部门,日期,订单号,工序,清洁要求,检查结果,整改要求,责任人,检查人,复核人。
13 GOTS 有机产品出货检查记录 检查包装,标识和运输车辆各项要求的符合性,包装材料中不含有PVC.
14 GOTS 有机产品标签 如使用GOTS logo,必须通过CUC 评估
15 GOTS 有机产品销售记录 增值税发票和送货单(内销)、商业发票和提单(外贸)
16 GOTS 成品质量检测报告 参考 GOTS 5.0 标准 2.4.14 和2.4.15 要求进行抽样测试,仅认可通过ISO17025 认证实验室报告。
17 GOTS 有机产品交易证书 按照GOTS 要求生产的有机原料和成品必须申请有效的交易证书TC
18 GOTS 有机订单总量平衡统计 有机订单投入和产出的平衡统计:成品-原料(GOTS、非GOTS 都
要列明)-库存-销售-损耗
19 GOTS 有机产品售后记录 客户投诉记录等
质量管理
湿



20 GOTS 专用化学品评估记录 GOTS 化学品证书/化学品安全数据表MSDS
21 GOTS 专用化学品清单 包括柠檬酸等基本化学品无需认证,其他的包括染料,助剂,浆料和酶等都必须通过 GOTS 认证。
22 GOTS 订单印染工艺单 对于染色、印花和后整理工厂,必须列明所有投入GOTS 生产的化学品名称,用量和工艺参数等。
23 GOTS 化学品采购记录 用于GOTS 生产的化学品的采购记录,包括发票,出入库单据






24 GOTS 辅料供应商评估记录 优先选择通过 OEKO-TEX 认证的辅料供应商。对于服装等最终有机产品直接接触的纸质包装材料(如纸质吊牌),必须通过FSC/PEFC 森林体系认证或者 Recycle 认证。
25 GOTS 订单辅料评估记录 对照 GOTS 5.0 标准2.4.9 要求,确认客户订单各辅料材质是否符合。每个订单分别评估。
26 GOTS 辅料质量检测报告 参考 GOTS 5.0 标准2.4.16 要求进行抽样测试,仅认可通过
ISO17025 认证实验室报告。
社会责任 27 社会责任手册及管理者代表任命书 包含GOTS 5.0 中3.11 要求的所有条款,如已通过
FWF/SA8000/BSCI/WRAP 审核,请准备好最新稽核报告与证书(6
个月内有效)。
28 员工手册 厂纪厂规
29 员工花名册 截止到审核日期前1 周内,包括姓名,岗位,性别,生日,身
份证号码,入职时间,合同签署时间及有效期。
30 童工/未成年工管理 未成年工名单、备案、体检、未成年工工资及考勤(若有)
未成年工不得上夜班,不得加班,不得从事危险岗位。
31 人事档案(员工登记表及劳动合同) 员工登记表、劳动合同、入职培训记录、离职记录
员工入职及转岗的培训记录、健康安全培训记录
32 考勤记录 随机6 个月考勤记录
33 工资与社保记录 (当地最低工资标准) 与上述6 个月考勤对应的工资单,社保缴纳名册/回执单(100%缴纳)
34 商业道德行为准则 A.道德操守政策和程序
B.采购政策
C.行为准则
D.反贿赂政策
E.相关控制文件和记录
35 职业健康安全相关文件 工厂车间作业环境(噪声、粉尘、有害化学物质等)检测报告、
职业健康卫生危险源评估报告
、张贴职业健康安全防护警示牌、
饮用水测试报告
36 劳保用品及必要的医疗设施 依据职业健康评估报告制定劳保用品发放制度,标准/发放记录、PPE培训记录
急救药箱管理制度,配备急救药箱
37 特种作业人员资格证书 包括电梯、叉车、电工、电焊工、压力容器等特种设备操作人
员清单及对应证书。
38 消防设施的安装与维护 主要的安全出口需张贴逃生图,安装应急灯和安全出口指示灯。
安装警铃,设置紧急集合点。定期检查维护保养记录,政府对
设施或设备的相关证明,如
工程竣工验收备案,消防验收合格证
等。
39 消防演习记录 全员定期参与消防逃生演练(预案、过程记录、签到、照片、总结)
40 化学品管理相关文件 所有化学品MSDS 必须存档/化学品安全操作培训。
危险化学品管理制度。
41 健康、安全、卫生等培训记录 年度培训计划,包括健康、安全、卫生、急救等。安全主任证
注:
急救员须经红十字会培训,持证比例1/50
42 工会相关文件 工会章程/工会最新批复、工会会议记录/活动记录。如果没有工
会,工厂须建立类似的组织,如员工代表大会等。
43 餐饮服务许可证及相关从业人员健康证 如果食堂外包,还应提供外包协议。
环境管理 44 环境政策和程序文件及 管理者代表任命书 包含GOTS 5.0 中2.4.10 所要求的所有条款。
45 环境相关法律法规 适用于本行业的包括废气、废水、固废等相关法律法规受控
46 环境评估报告及批复文件
47 排污许可证(如适用:废水、废气、废弃物)
48 污水处理相关文件(如适用) A. 污水委托处理合同、发票
B.
污水监测报告:pH 、温度、TOC、COD、BOD、色度等(每
季度至少一份有效第三方监测报告)

C. 污水处理运行日志:污水处理站日常运行记录/废水内部监
测报告
D. 污水处理操作手册和程序
E. 污水处理设施设计方案(包括平面图、工艺流程图)
F;
外部的污水处理厂的纳管证明
49 单位纺织品COD 排放统计。(如适用) 污水排放量按月统计,近12 个月: 单位公斤纺织品排放COD 含
量(g/kg)= (C/1000) x (V x 1000) / (W x 1000)
W=年度纺织品产量(t)
V=年度污水排放量(m3)
C=处理后污水COD 年度平均浓度(mg/L)
50 废弃物处理相关文件(如适用) A.(危险)废弃物处理:危废清单,危废处理单位资质,处理
合同、发票,转移单据

B. 污泥处理:
污泥处理协议/接收单位处理资质/污泥处理统计/
污泥转移单据
51 水、电、煤、蒸汽、化学品年度耗用/单耗记录 按月统计,近12 个月,并且折算单位公斤纺织品耗用量
52 节能降耗减排相关文件 节能降耗减排年度计划/项目节能目标及绩效评估报告/相关人
员培训记录

请输入搜索关键词!

确定